大连商品交易所

大商所第三季度共查处异常交易行为116起

来源:发布时间:2017年10月10日

  为深入贯彻证监会“依法监管、全面监管、从严监管”的市场监管总体要求,维护“公开、公平、公正”的市场秩序,切实履行交易所一线监管职责,今年第三季度,大商所继续严厉查处各类违法违规行为。共查处盘中套保超仓17起,异常交易行为116起,其中自成交61起,频繁报撤52起,实际控制关系账户超仓3起,对22个客户采取暂停开仓措施。累计处理34起违规线索,包括10起对敲转移资金、24起自成交或约定交易影响不活跃合约价格,共对6起违规行为进行立案调查。同时,大商所加大了实际控制关系账户的排查力度,共将128组430个账户列入重点监控名单,发放市场监查问询函168份,认定并督促102组307个客户申报了实际控制关系,并对1名未如实申报实际控制关系的客户给予限制相关业务的监管措施。