关于征集生猪期货做市商的公告

〔2022〕36号

  根据《大连商品交易所做市商管理办法》,大连商品交易所(以下简称“大商所”)现拟征集生猪期货做市商,请符合条件的单位,于2022年5月18日前提交申请材料。现就有关事项公布如下:

  一、 做市商申请条件

  (一)净资产不低于人民币5000万元;

  (二)具有专门机构和人员负责做市业务,做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则;

  (三)具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度;

  (四)最近三年无重大违法违规记录;

  (五)具备稳定、可靠的做市技术系统;

  (六)具有大商所认可的做市经验;

  (七)中国证券监督管理委员会及大商所规定的其他条件。

  二、做市商申请材料

  (一)经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表(附件1);

  (二)加盖单位公章的营业执照复印件;

  (三)经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件;

  (四)做市部门的岗位设置和职责规定,以及做市负责人及相关人员的名单、履历(岗位设置与人员情况汇总表见附件2,其中做市负责人、交易岗、风险控制岗、技术开发运维岗主要人员须另附详细个人简历及做市经验);

  (五)做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度(风险管理制度中必须包括交割风险管理的相关内容,交割风险管理包括避免交割的措施、化解交割风险的措施或交割能力,如具备相关资质的,需提交相关证明材料);

  (六)做市技术系统情况的说明(附件3);

  (七)最近三年无重大违法违规记录的承诺书(附件4);

  (八)大商所要求提供的其它材料(附件5,证券公司、期货公司风险管理子公司等单位需提供所在行业主管机构出具的加盖单位公章的关于做市业务备案函或无异议函的复印件)。

  三、评审标准与征集数量

  本次评审主要根据申请单位获得境内交易所期货做市商评优情况计算得分(以各交易所官网或公众号公布的最近一个年度公告为准,如某交易所评优时未区分期货、期权,并且申请单位为该交易所期货做市商,则使用做市商评优情况),结合申请单位当前期货做市品种数量、期货做市团队经验等情况进行排名,确定做市商名单。

  生猪期货拟征集做市商10家。其中,当前未参与境内交易所期货做市业务但具备做市经验的申请单位,总入选资格数量为1名,实际入选数量可能根据报名情况适当调整。

  不满足做市商申请条件或申请材料不齐全的,不得进入评审。大商所根据需要可以对申请单位进行现场检查。

  四、材料提交要求

  (一)所有材料均需以电子材料的形式提交,包括电子文档(WORD,附件5为EXCEL)和扫描版电子材料,附件1还需提供纸质材料,所有扫描版电子材料和纸质材料均需加盖单位公章、骑缝章(对于受疫情影响,申请材料暂无法加盖公章或邮寄的申请单位,可以提交情况说明,暂缓加盖公章或邮寄,待条件允许后尽快补充提交)。大商所可以要求补充纸质材料;

  (二)材料顺序以上述编号为准,并附上材料清单;

  (三)材料提交方式:电子材料打包发至大商所指定邮箱(mm@dce.com.cn),邮件标题和文件名统一为:“申请单位名称-大连商品交易所期货做市商资格申请材料”,同时向大商所寄送纸质材料,并致电确认;

  (四)联系电话:0411-84808749 袁腾/84808073 杜重华;邮寄地址:大连市沙河口区会展路129号期货大厦711室116023;邮箱:mm@dce.com.cn

  附件1:大连商品交易所做市商资格申请表

  附件2:做市商岗位设置与人员情况汇总表

  附件3:大连商品交易所做市商信息系统申报表

  附件4:承诺书

  附件5:申请单位信息登记表