大连商品交易所

铁矿石期货国际化百问百答(2)

来源:发布时间:2018年04月26日

Q

11. 对参与特定品种交易的客户有何知识测试要求?

客户应通过登录中国期货业协会的考试平台进行在线知识测试,可选择中文或英文试题。知识测试总分100分,测试分数达到80分(含)以上者为合格。知识测试应由单位客户的指定下单人及个人客户本人全程独立自主完成,不得由他人代替。开户机构应当严格验证客户身份,开户机构相关人员和客户应当在成绩单上签字。如更换下单人需要再次考试。

Q

12. 对参与特定品种交易的客户有何交易经历要求?

关于境内期货交易经历,客户应当提供由期货公司会员出具的期货交易结算单,以证明其最近三年内具有境内交易所期货或期权真实交易成交记录。关于境外期货交易经历,客户应当提供在中国证监会签署合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易记录明细或结算单据或其他凭证作为证明,以证明其最近三年内具有期货或期权交易成交记录。

Q

13.境外交易者有几种开户方式?

目前有两种:一是直接开户方式,即客户通过境内期货公司开户,由境内期货公司通过中国期货市场监控中心(以下简称监控中心)统一开户系统为其申请交易编码;二是转委托开户方式,即客户通过在交易所备案的境外经纪机构开户,境外经纪机构需委托期货公司进行境内特定品种期货交易。转委托方式开户过程中,境外经纪机构通过监控中心统一开户系统为其申请交易编码,接收其委托的期货公司需进行一定管理和控制,但期货公司不能查看境外交易者的个人信息。

同时采取以上两种方式开户的境外客户或者在不同境外经纪机构开户的境外客户,不得通过同一家期货公司会员进行期货交易。

Q

14.境外交易者开户时需提交哪些身份证明材料?

境外交易者开户时需提交有效身份证明文件和至少一个其他参考身份证明文件。境外单位客户授权开户代理人办理开户手续,还应当出具单位的授权委托书等授权文件、常务董事或者法定代表人的有效身份证明文件、其他参考身份证明文件和开户代理人的身份证明文件等开户资料。相关材料具体要求详见监控中心《境外交易者统一开户业务操作规则》。

Q

15.开户机构应如何为境外交易者开户?

开户机构需要对境外交易者提交的开户资料的真实、合法有效和完整性,及开户实名制各项要求、交易者是否符合我所适当性制度要求进行审核后,通过监控中心统一开户系统提交境外交易者开户申请资料(具体要求见监控中心《境外交易者统一开户业务操作规则》)。

直接开户流程下,监控中心和我所完成检查后将交易编码申请的处理结果反馈期货公司会员;转委托开户流程下,监控中心检查通过后将开户申请转发给接受委托开户的期货公司会员,期货公司会员同意后,监控中心将开户申请资料转发我所处理,我所根据相关业务规则进行检查并将交易编码申请的处理结果通过监控中心反馈境外经纪机构和接受委托的期货公司会员。

Q

16.铁矿石期货国际化后,境内客户开户流程是否发生变化?

境内客户开户流程与需提交材料与之前相比没有变化。但对于未申请特定品种交易权限的新开户客户,期货公司需先关闭其特定品种交易权限。期货公司可以为申请特定品种交易且符合适当性标准的境内客户开通特定品种交易权限。

Q

17.境内交易者如何参与特定品种期货交易?

在我所特定品种交易者适当性管理办法实施前开户的境内客户可直接参与特定品种期货交易;新开户境内客户需向期货公司会员书面提交特定品种交易权限申请,申请材料应包含客户基本信息及申请意愿,并由客户签字或加盖公章。期货公司会员应当为达到适当性要求的境内客户开通交易权限,并且每日在我所会员服务系统—“期权和特定品种交易权限报备”栏目下对开通交易权限的境内客户信息进行报备。

Q

18.已开通特定品种期货交易权限的客户通过其他开户机构参与特定品种期货交易,是否需要重新审核适当性要求?

对于直接通过期货公司开户并参与特定品种交易的客户,再通过其他期货公司参与特定品种期货交易的,该客户可以不适用我所特定品种交易者适当性管理办法中关于可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。但需要客户提供原开户机构出具的客户已开通特定品种交易权限的证明。

Q

19.什么是交易编码?

交易编码是指客户进行期货交易的专用代码,交易所在客户开户申请审批通过后为其分配交易编码。客户交易编码由十二位数字构成,前四位数是会员号,后八位数是客户号,对于转委托模式开户的境外客户,会员号指境外经纪机构所委托的期货公司会员号。

一个客户在交易所内只能有一个客户号,但可以通过不同会员开户而拥有多个交易编码。

Q

20.特殊单位客户指哪类客户?

参与特定品种期货交易的特殊单位客户申请交易所交易编码或申请交易权限的,可以不适用我所特定品种交易者适当性管理办法中关于可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。

特殊单位客户是指期货公司、证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户。

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