大连商品交易所

铁矿石期货国际化百问百答(3)

来源:发布时间:2018年04月26日

Q

21.同一交易者参与特定品种期货交易,是否可以以多重国籍或者多种身份申请开户?

不可以。

Q

22.开户机构是否需要保存客户的适当性材料?

是。开户机构应当将客户可用资金证明材料、知识测试成绩单、交易经历证明材料以及客户提供的用于适当性评估的其他证明文件及相关材料的原件或者复印件予以保存,并建立客户适当性资料档案,保存时间不少于20年,以备交易所及其他监管机构核查。除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。

Q

23.除接受境外交易者委托外,境外经纪机构能够接受境内交易者委托、为其进行境内期货交易吗?

不能。《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第七条规定,境外经纪机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托,为其进行境内期货交易。《期货交易管理条例》第二十六条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

Q

24.境外经纪机构可以直接入场交易吗?

目前不可以。对于我所已被中国证监会确定为境内特定品种的期货品种,境外经纪机构可与委托期货公司会员签订书面委托协议,由期货公司会员向我所提交委托业务备案申请,通过委托期货公司会员开展交易。

Q

25.境外经纪机构委托期货公司会员进行业务备案时,期货公司会员应向交易所提交哪些备案材料?

应当提交的材料包括:备案说明;境外经纪机构证明可以满足《期货公司会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易业务管理办法》第五条相关条件的材料,以及境外经纪机构的期货业务风险控制负责人的有效身份证明、简历及签名印鉴卡;期货公司会员受托开展期货交易相关业务制度、内部控制制度和风险管理制度的材料;与境外经纪机构签订的委托协议等及交易所规定的其他申请材料。

自收到符合规定的全部备案文件之日起15个交易日内,交易所决定是否准予备案。决定准予备案的,交易所核发备案号,并书面告知期货公司会员;决定不予备案的,书面说明原因。

Q

26.期货公司会员与境外经纪机构变更委托协议是否需要向交易所备案?

需要。变更委托协议内容的,期货公司会员应当在变更协议前5个交易日内向交易所提交材料,申请变更相关备案。交易所于收到相关文件之日起10个交易日内向期货公司会员书面确认备案情况。

Q

27.期货公司会员与境外经纪机构终止委托协议是否需要向交易所备案?

需要。终止委托协议的,期货公司会员应当在终止协议后5个交易日内向交易所提交材料,申请取消相关备案。交易所于收到相关文件之日起10个交易日内向期货公司会员书面确认备案情况。

Q

28.期货公司会员如何对境外经纪机构结算?

期货公司会员可以为境外经纪机构开立综合资金账户,用于境外经纪机构的境外客户的期货结算、交割等,期货公司会员按照综合资金账户收取保证金,登记明细账至境外经纪机构(综合资金账户)为止。

Q

29.境外经纪机构的期货交易的资金检查和风险控制由谁负责?

期货公司会员负责境外经纪机构在交易所从事期货交易的资金检查和风险控制。

Q

30.境外经纪机构可否将客户交易指令进行私下对冲等交易?

不可以。境外经纪机构应当将客户交易指令直接传送至期货公司会员,不得进行私下对冲等交易。

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